Наказателна отговорност на юридическите лица в Естония Маргус Курм Сътрудник в Бюрото на г-н Партс, член на Европейската сметна палата Настоящият проект се финансира от Европейската комисия (OLAF) чрез програмата Херкулес III
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Общо 14 36 33 31 23 36 37 Подкуп 4 3 4 10 6 1 0 Допълнителни измами 0 1 0 0 1 5 13 ОСЪДЕНИ ЮРИДИЧЕСКИ ЛИЦА
14. Отговорност на юридическите лица (1) В случаите, предвидени от закона, юридическо лице носи отговорност за действие, извършено в интерес на юридическото лице от негов орган или висш служител. (2) Наказателното преследване на юридическото лице не изключва наказателното преследване на физическото лице, извършило престъплението. (3) Разпоредбите на настоящия раздел не се прилагат за държавни органи, органи на местното самоуправление и юридически лица по силата на публичното право. 37. Вина по отношение на юридически лица Юридическите лица с пасивна правоспособност могат да носят вина. Основания за отговорност 2002
14. Отговорност на юридическите лица (1) В случаите, предвидени от закона, юридическо лице носи отговорност за действие, извършено в интерес на юридическото лице от негов орган, член на негов орган или висш служител или оправомощен представител. (3) ) Разпоредбите на настоящия раздел не се прилагат за държавни органи, международни организации, органи на местното самоуправление и юридически лица по силата на публичното право. 37 1. Липса на вина по отношение на юридически лица Приема се, че юридическо лице е действало невиновно, ако действието, извършено от негов оправомощен представител, е било неизбежно за юридическото лице. [т.е. защита дю дилиджънс] Изменения 2002-2017
44. Имуществена санкция (1) За престъпление съдът може да наложи имуществена санкция от тридесет до петстотин дневни ставки. (8) Когато се касае за юридическо лице, съдът може да наложи имуществена санкция т 4,000 до 16,000,000 на юридическото лице. Имуществена санкция може да бъде наложена на юридическо лице и като допълнително наказание заедно със задължителното прекратяване. 46. Задължително прекратяване на юридическо лице Съдът може да наложи задължително прекратяване на юридическо лице, което е извършило престъпление, ако извършването на престъпления е станало част от дейността на юридическото лице. [Отменено през 2015] Наказания 2002
44. Имуществена санкция (8) На юридическо лице съдът може да наложи имуществена санкция от 4,000-16,000,000 евро. (9) В случаите, предвидени в Специалната част на настоящия Кодекс, съдът може да наложи имуществена санкция на юридическо лице, като нейният размер се изчислява като процент от оборота на юридическото лице за финансовата година, предхождаща непосредствено годината, в която е започнало наказателното производство, а ако лицето е функционирало по-малко от една година, за годината, в която е започнало наказателното производство. В тези случаи горната граница на наложената имуществена санкция не надвишава горната граница на имуществената санкция по ал. (8). [допълнено 2010] Наказания 2017
Компания Санкция EUR Печалба Общо активи TLS Invest OÜ 100 000 2603 % 44,2 % OÜ Constancia 200 000 137 % 16 % Tallinna Farmaatsiateh. AS 200 000 74 % 5,0 % OÜ Metsailu 100 000 21 % 3,7 % OÜ Woody 200 000 394 % 2,5 % Kaupmehe Arenduse OÜ 50 000 3,1 % 2,3 % AS Merko Ehitus 300 000 3,9 % 0,3 %
Предлагат подкуп: Водещата строителна компания в Естония + 4 физически лица (включително председателя на съвета на компанията и водещия акционер). Подкуп се предлага на: Министъра на околната среда и главния директор на Поземлената комисия. Компанията купува екологично ценни парцели насред нищото и ги заменя за скъпи парцели в градове. Компанията придобива 37 парцела публична собственост на обща стойност EUR 12 милиона и възнамерява да придобие още 9 на стойност EUR 7,2 милиона. After 5 years of trial the company were finally convicted by the Supreme Court and punished by a fine of EUR 798 000. Казус със замяна на земя
Отговорността може да бъде избегната, като се остави обикновен служител да извърши престъплението. Да, но обикновено не е така. Отговорността може да бъде избегната с колективно вземане на решения. Да, но на практика не се случва често. Върховният съд на Естония посочва, че ако решението е взето от съвета, юридическото лице носи отговорност дори и да не е възможно да се изясни кой е гласувал за и против наказуемото решение. Отговорността може да бъде избегната с прекратяване на компанията или нейната неплатежоспособност. Ако е малка непозната никому компания, какво толкова. От друга страна, компании с добре познати марки никога не го правят. Заключение: Не е необходим всемогъщ закон, с който да се започне, защото в мнозинството от случаите няма твърде комплексни проблеми. Общи възражения
Събиране на повече средства под формата на глоби. По-силен възпиращ ефект; особено ако съдебната система успее да удари добре познати марки. По-добро съответствие с реалността: ако бизнесът се прави от компании, наказателният закон не може да се занимава само с хора. Добавена стойност
Благодаря за вниманието! Презентацията отразява единствено гледната точка на авторите и Комисията не носи отговорност за използването на информацията в нея.